ISO 37301 · Compliance Management
认证解读CMS 合规管理体系
ISO 37301 为组织提供合规管理体系的系统框架，帮助识别合规义务、防控合规风险、培育合规文化。
为什么 ISO 37301 很重要？
企业行稳致远的治理基石
IPO 与上市合规审核的关注要点
出口与跨境经营的合规防线
降低监管处罚与声誉损失风险
01体系概述
覆盖合规义务识别、合规风险评估、合规治理架构、举报与调查等要求。
- 合规义务与合规风险识别
- 合规治理架构与职责
- 合规文化与培训机制
02认证价值
系统化防控经营合规风险，增强监管机构、客户与合作伙伴信心。
- 系统化合规义务管理
- 防范经营与监管风险
- 增强监管与客户的信任
03适用对象
适用于面临多领域合规要求的各类组织，涉外经营企业尤为重要。
- 跨国经营与外贸企业
- 金融与上市公司
- 受到强监管的行业机构
Standards
认证标准依据的标准与规范
GB/T 35770-2022合规管理体系 要求及使用指南等同采用：ISO 37301:2021
GB/T 35770合规管理体系 指南等同采用：ISO 19600:2014（已升级）
Who Needs It
谁需要 ISO 37301？哪些组织适合开展
上市公司与拟 IPO 企业外向型出口企业强监管行业企业（金融/医药/能源）大型集团与子公司体系涉外工程与贸易企业面临客户合规审核的供应商
Key Requirements
ISO 37301 关键要求申请认证前需满足的条件
建立合规管理体系并运行不少于 3 个月
完成合规义务识别与合规风险评估
建立合规治理架构、明确合规职责
开展合规培训与合规文化宣贯
建立举报、调查与持续改进机制
Process
服务流程规范 · 高效 · 全程可追溯
1. 申请评估→
2. 合规现状诊断→
3. 审核实施→
4. 认证决定→
5. 颁发证书→
6. 持续维护
FAQ
认证常见问题关于CMS 合规管理体系的高频问答
合规管理体系认证对企业上市有帮助吗？
有帮助。规范的合规体系是 IPO 审核与上市公司治理的加分项，可证明企业具备系统化的合规风险防控能力。
出口企业为什么需要合规认证？
面对海外客户与监管（如反商业贿赂、出口管制等）的合规要求，第三方认证是有效的能力证明，可增强国际合作伙伴信任。
合规体系与法务部门的日常工作区别？
法务侧重个案处理，合规体系侧重"预防性"的机制建设：把合规要求融入制度、流程与岗位，实现系统化防控。
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