认证审核方案管理人员培训课程

一、课程简介

认证审核方案管理是认证活动合规、有效开展的关键环节。GB/T 27021.1-2017 对审核方案策划提出明确要求，市场监管总局相关公告进一步规范了岗位职责。认证机构需要具备相应能力的人员，能够根据客户业务特点识别方案需求、确定审核组能力并实施有效管理。为帮助在岗及拟任人员系统掌握岗位要求与实务方法，特开设本课程。

学员完成学习后，能够理解审核方案与审核计划的区别与联系，掌握组织信息识别、风险评估、审核人日测算与审核组能力确定的方法，并能编制与监视审核方案。课程提供可直接用于岗位的表单、流程与判定方法，帮助学员胜任审核方案管理岗位工作，提升认证活动的规范性与有效性。

二、培训对象

• 认证机构拟任/在任的认证审核方案管理人员
• 认证机构管理人员与内审、合规、质量管理人员
• 拟建立认证人员能力管理体系的企业管理人员

三、课程收益

• 掌握 熟悉认证程序要求；能识别各认证领域专业特点；能根据客户业务/产品/过程与组织结构识别审核方案要求；能确定审核组能力需求并实施审核方案管理
• 理解 GB/T 27021.1-2017 与《认证机构管理办法》对本岗位的具体要求
• 获得可直接用于岗位工作的表单、流程与判定方法

四、课程大纲

审核方案管理基础

本章围绕审核方案与审核计划的基本概念展开，依据 GB/T 27021.1-2017 第 7.3 条“审核方案策划”的要求，讲解审核方案的建立、实施、评审和改进的完整管理逻辑，并区分审核方案与审核计划在层级、范围与时间跨度上的差异。结合《2025 认证通用基础考试大纲-第2版》3.2.2 关于“理解和掌握审核方案与审核计划的基本概念，审核方案的建立、实施、评审和改进、审核方案的管理”的要求，梳理初次审核、监督审核、再认证审核及特殊审核的触发条件与安排原则。同时引入多体系一体化审核的基本思路，讲解有效人数与审核人日计算的基本方法，并参考 IAF MD 系列文件关于审核时间确定、多场所审核的思路。采用讲授与小组研讨相结合的方式，围绕典型认证项目分析审核类型选择与人日测算。学员可交付产出：一份审核类型判定与人日计算练习表。

组织信息与风险评估

本章聚焦认证客户组织信息的系统识别与风险评估方法。依据 GB/T 27021.1-2017 第 7.3 条关于审核方案策划中应考虑组织规模、活动性质、产品与过程复杂程度等要求，讲解业务/产品/过程识别方法、组织结构与多场所抽样原则、法律法规与许可要求收集途径，以及风险与复杂性评估维度。结合《管理体系认证基础考试大纲》3.1.6 中“认证范围、审核范围的确定方法及其相互关系”“多场所审核与认证方法”“审核时间的确定方法”等要求，训练学员根据客户业务特点划分技术领域并判断审核方案要求。采用案例讲授、分组研讨与现场演练方式，以模拟客户资料为对象开展识别与评估。学员可交付产出：一份组织信息识别表与风险评估矩阵。

审核组能力确定与配备

本章依据 GB/T 27021.1-2017 第 7.3 条关于确定审核组能力需求的要求，讲解专业能力需求分析方法、审核员专业代码与见证评价机制、审核组组合与公正性回避原则、审核组长与实习审核员配置要求，以及外部技术专家使用条件与管理要求。结合《管理体系认证基础考试大纲》3.1.6 中“管理体系专项认证技术”关于审核方案功能与基本要求的内容，训练学员根据认证领域特点、技术领域划分结果和客户风险等级，确定审核组所需能力并完成人员配备。采用讲授、角色扮演与小组研讨方式，模拟审核组组建与利益冲突识别场景。学员可交付产出：一份审核组能力需求分析与配备方案。

审核方案的实施与监视

本章围绕审核方案的实施与监视展开，依据 GB/T 27021.1-2017 第 7.3 条关于审核方案实施与评审的要求，讲解审核计划编制与确认流程、任务书与资料包准备、时间与资源调整方法、方案执行偏差处理机制，以及审核方案有效性监视与改进措施。结合《管理体系认证基础考试大纲》3.2.2“审核方案在各类认证活动中的应用”和 3.1.6 中“运用信息和通信技术的审核方法”等要求，训练学员在方案执行过程中识别偏差并采取纠正措施。采用讲授、流程演练与案例研讨方式，模拟审核计划变更与方案监视场景。学员可交付产出：一份审核方案实施监视记录与改进建议表。

案例演练与考核

本章为综合案例演练与考核环节，依据 GB/T 27021.1-2017 第 7.3 条审核方案策划要求及市场监管总局 2022 年第 28 号公告 5.5.3 的相关规定，组织学员完成审核人日计算与审核方案编制演练，并开展闭卷或开卷考试。演练内容涵盖组织信息识别、风险评估、审核组能力确定、审核计划编制等前四章核心技能的综合运用。采用个人演练与小组互评相结合的方式，教师现场点评并纠正偏差。学员可交付产出：一份完整的审核方案编制成果及考核答卷。

五、考核与证书

考试满分 100 分，70 分（含）以上为合格；合格者颁发课程培训合格证书。