认证决定与复核人员培训课程

一、课程简介

认证决定是认证流程中承接审核输出、形成认证结论的关键环节，其独立性与判定质量直接关系认证结果的可信度。GB/T 27021.1-2017 对认证决定与证书管理提出了明确要求，市场监管总局 2022 年第 28 号公告进一步细化了合规要点。认证机构亟需具备专业能力与独立判断力的认证决定和复核人员，以保障认证活动的公正性与规范性。

本课程围绕岗位能力、认证过程要求与实务操作展开，帮助学员掌握认证决定依据与证据评价方法，能独立作出批准、有条件批准或不批准的决定，并规范处理暂停、撤销、缩小范围等证书状态变更情形。学员可获得可直接用于岗位工作的表单、流程与判定方法，提升认证决定与复核工作的规范性和可追溯性。

二、培训对象

• 认证机构拟任/在任的认证决定或复核人员
• 认证机构管理人员与内审、合规、质量管理人员
• 拟建立认证人员能力管理体系的企业管理人员

三、课程收益

• 掌握 具备认证领域专业知识；熟悉认证审核原则、实践与技巧；了解认证机构管理过程要求；能独立作出认证决定并处理暂停/撤销/缩小范围等情形
• 理解 GB/T 27021.1-2017 与《认证机构管理办法》对本岗位的具体要求
• 获得可直接用于岗位工作的表单、流程与判定方法

四、课程大纲

认证决定的作用与独立性

本章聚焦认证决定在合格评定功能法中的定位。依据 GB/T 27021.1-2017 第 9.1 条"认证决定"要求，讲解认证决定作为"复核、决定与证明"环节的核心节点，承接审核（选取与确定）输出，形成认证结论。重点讲授认证决定人员不得参与该客户审核活动的公正性要求，包括利益冲突识别、回避机制与独立性保障措施；讲解认证决定人员的能力要求与授权管理，涵盖专业知识、审核原则与实践技巧、认证机构管理过程要求等维度，并对照《2025 认证通用基础考试大纲-第2版》3.1.5 关于合格评定功能法各环节内涵与相互关系的要求。采用讲授＋小组研讨方式，研讨"决定人员与审核人员角色混同的风险场景"。学员可交付产出：认证决定岗位职责与独立性自查清单、利益冲突识别表。

认证决定依据与证据评价

本章讲解认证决定所依据的信息与证据评价方法。依据 GB/T 27021.1-2017 第 9.1 条，认证决定应基于审核报告、不符合项处置与纠正措施验证结果等充分信息。内容包括：审核报告完整性与充分性审查、不符合项分类与关闭证据评价、纠正措施有效性验证方法、多场所与抽样结论的采信规则、法律法规许可符合性核查、技术资料与检测结果的采信准则。结合《2025 认证通用基础考试大纲-第2版》3.1.5 关于"认证的监督的基本概念与方法"及合格评定功能法应用的要求，讲解监督审核证据在决定中的运用。采用案例讲授＋证据评价演练方式，围绕多场所抽样报告进行证据充分性研判。学员可交付产出：证据评价工作单、不符合项关闭验证记录模板。

认证决定实施

本章讲解认证决定的具体实施流程与判定规则。依据 GB/T 27021.1-2017 第 9.1 条与第 9.2 条"证书"要求，讲授批准、有条件批准、不批准三类决定的判定准则与适用情形；讲解认证范围与证书内容的确定方法，包括覆盖的产品/服务、场所、标准与版本；讲解认证有效期设定与再认证安排要求；讲解决定记录的内容要素与可追溯性管理，确保决定过程可复现、可追溯。结合市场监管总局 2022 年第 28 号公告 5.5.5 的相关要求，讲解决定实施的合规要点。采用讲授＋决定书编写演练方式，学员针对给定审核档案作出决定并填写记录。学员可交付产出：认证决定书（含判定理由）、决定记录与可追溯性检查表。

证书管理与后续状态处置

本章讲解证书签发后的管理与认证状态变更处置。依据 GB/T 27021.1-2017 第 9.2 条"证书"要求，讲授证书签发、变更（扩大/缩小范围、标准换版等）的条件与程序；重点讲解暂停、撤销、注销、缩小范围四类状态处置的触发条件、决定权限与实施程序，结合市场监管总局 2022 年第 28 号公告 5.5.5 要求明确处置合规边界；讲解投诉与申诉的受理、处理与决定要求；讲解认证标志与证书误用的识别与处置措施。采用讲授＋情景演练方式，模拟暂停/撤销决定的作出与通知流程。学员可交付产出：证书状态变更处置流程图、投诉申诉处理记录模板、标志误用处置方案。

案例研讨与考核

本章为综合应用与考核环节。围绕认证决定与复核岗位真实场景，组织学员对给定案例进行研判，案例涵盖：审核报告证据不足时的决定取向、不符合项纠正措施验证不充分时的处理、多场所抽样结论争议、暂停/撤销情形的判定等。采用案例研讨＋决定书编写＋闭卷考试相结合的方式，检验学员对 GB/T 27021.1-2017 第 9.1、9.2 条及市场监管总局 2022 年第 28 号公告 5.5.5 要求的掌握程度，以及对合格评定功能法在认证决定中应用的理解。学员可交付产出：案例研判意见、认证决定书（考核用）、考试成绩记录。

五、考核与证书

考试满分 100 分，70 分（含）以上为合格；合格者颁发课程培训合格证书。