认证审核人员岗前培训课程（实习审核员）

一、课程简介

认证审核岗位对人员能力有明确的标准与法规要求，GB/T 27021.1-2017 对审核员能力与审核实施作出规定，市场监管总局公告及 CCAA 注册准则对实习审核员的注册路径与职责提出具体条件。拟任实习审核员需要系统理解认证认可制度、审核原则与岗位行为规范，才能在审核组长指导下规范参与审核活动，满足岗位准入与能力培养的现实需要。

本课程帮助学员掌握认证依据标准与审核原则，熟悉审核准备、现场审核、报告编写及后续跟踪的流程与方法，理解本岗位的法规要求与注册路径。学员能够按机构程序承担实习审核员职责，完成检查表编写、文件评审、访谈记录、不符合项描述及纠正措施验证等工作，获得可直接用于岗位工作的表单、流程与判定方法，为顺利进入审核实践并积累注册经历打下基础。

二、培训对象

• 认证机构拟任/在任的认证审核人员（拟任实习审核员）
• 认证机构管理人员与内审、合规、质量管理人员
• 拟建立认证人员能力管理体系的企业管理人员

三、课程收益

• 掌握 理解和掌握认证依据标准；熟悉认证审核原则、实践与技巧；了解组织运作知识；能按机构程序承担实习审核员职责（在审核组长指导下实施审核）
• 理解 GB/T 27021.1-2017 与《认证机构管理办法》对本岗位的具体要求
• 获得可直接用于岗位工作的表单、流程与判定方法

四、课程大纲

认证与审核基础

本章讲授认证认可制度的基本架构与法律法规要求，重点讲解 GB/T 27021.1-2017 中 6.2~6.5 对审核员能力的要求，以及市场监管总局 2022 年第 28 号公告 5.5.4 的相关规定。引入管理体系标准框架（HLS 高阶结构），说明其在质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系中的统一条款结构，并结合 CCAA-101《管理体系审核员注册准则》说明实习审核员的注册路径。讲解 GB/T 19011 所规定的审核类型（第一方、第二方、第三方）与审核原则（诚实正直、公正表达、职业素养、保密性、独立性、基于证据的方法）。采用讲授与案例研讨相结合的方法，以真实审核场景讨论公正性风险与行为规范。学员可交付产出：一份审核原则与审核员行为规范要点归纳表，以及个人对公正性风险情形的识别清单。

审核准备

本章围绕审核方案与审核计划的理解展开，讲解审核方案与审核计划的关系、审核范围的界定、审核准则的确定。依据 GB/T 27021.1-2017 中 7.4~7.8 关于审核实施的要求，说明文件评审的目的、时机与方法，指导学员编写检查表，将标准条款、体系文件与审核证据线索对应起来。讲解审核组内分工与任务书理解，明确实习审核员在审核组长指导下承担的具体职责。介绍首次会议的目的、参加人员、议程要点及实习审核员在会前的准备事项。采用讲授、模板演练与小组研讨相结合的方法，以模拟受审核方文件包为对象开展文件评审练习。学员可交付产出：一份覆盖指定条款的检查表、一份文件评审记录，以及首次会议准备要点清单。

现场审核技能

本章聚焦现场审核的核心技能，包括访谈与提问技巧、观察与抽样方法、记录与证据收集要求。讲解如何通过开放式、封闭式与引导式提问获取客观证据，如何运用抽样方法在有限时间内形成合理判断。依据 GB/T 27021.1-2017 中 7.4~7.8 对审核实施与证据的要求，说明审核证据的收集、验证与记录规范。重点讲解不符合项判定与描述方法，要求做到"事实+依据+条款"三要素齐全，结合 GB/T 19011 相关要求区分严重不符合与一般不符合。介绍末次会议的参与要求与实习审核员的发言边界。采用角色扮演、模拟审核与案例研讨相结合的方法，分组开展访谈与不符合项描述演练。学员可交付产出：一份模拟审核访谈记录、一份不符合项报告（含事实描述、依据条款与不符合类型判定）。

报告与后续

本章讲解审核记录与审核报告的编写要求，说明审核记录应真实、清晰、可追溯，审核报告应准确反映审核发现与审核结论。依据 GB/T 27021.1-2017 中 7.4~7.8 关于审核报告与后续活动的要求，讲解不符合项纠正措施的跟踪验证流程，包括纠正、纠正措施与预防措施的区别，以及验证证据的充分性判断。介绍审核后续活动与监督审核的安排，说明再认证审核与特殊审核的触发情形。讲解审核文件与记录的管理要求，包括保密、保存期限与归档规范。采用讲授、报告模板演练与案例研讨相结合的方法，以模拟审核发现为基础编写报告片段。学员可交付产出：一份审核报告片段、一份不符合项纠正措施跟踪验证记录表。

实习期管理与考核

本章讲解实习审核员的职责与见证评价要求，明确实习审核员须在审核组长指导下实施审核，不得独立承担审核任务。依据 CCAA-101《管理体系审核员注册准则》，说明实习审核员的注册要求、审核经历积累方式与见证评价安排，结合《2025 质量管理体系基础考试大纲》《2026 环境管理体系基础考试大纲》《2025 职业健康安全管理体系基础考试大纲》总则中关于实习级别注册的适用说明，讲解考试科目与注册流程。研讨实习期常见问题，包括角色定位不清、记录不规范、沟通不当等，并提出改进建议。讲解审核员职业素养与持续发展要求。采用讲授、研讨与模拟见证评价相结合的方法。学员可交付产出：一份个人实习期经历积累计划表、一份实习审核员职责与行为自查清单。

五、考核与证书

考试满分 100 分，70 分（含）以上为合格；合格者颁发课程培训合格证书。